IT-Compliance-Beratung - KAIT/BAIT/DORA

Die Herausforderung

Ein globaler Asset Manager sah sich zunehmendem regulatorischen Druck durch mehrere sich überschneidende IT-Compliance-Rahmenwerke ausgesetzt - KAIT, BAIT und die neu hinzukommende DORA-Verordnung. Bestehende interne Prozesse wiesen Lücken auf, die sich als Audit-Feststellungen manifestierten. Die Organisation benötigte einen strukturierten Ansatz, um Compliance über alle drei Rahmenwerke hinweg zu erreichen, ohne den laufenden Betrieb zu beeinträchtigen.

Unser Ansatz

Im Rahmen eines 18-monatigen Engagements führten wir eine umfassende Analyse der IT-Landschaft des Unternehmens gegen jedes regulatorische Rahmenwerk durch. Wir kartierten bestehende Kontrollen gegen die Anforderungen von KAIT, BAIT und DORA, identifizierten Abdeckungslücken und entwickelten eine priorisierte Remediation-Roadmap, die die kritischsten Audit-Feststellungen zuerst adressierte.

Die Arbeit ging über reine Checklisten-Compliance hinaus. Wir integrierten uns in die IT-Governance-Struktur und arbeiteten Seite an Seite mit internen Teams, um Prozesse zu dokumentieren, Kontrollverbesserungen umzusetzen und nachhaltige Monitoring-Praktiken zu etablieren. Jede Maßnahme war so konzipiert, dass sie überlappende Anforderungen mehrerer Rahmenwerke gleichzeitig erfüllte und redundante Arbeit vermied.

Die Ergebnisse

Die Audit-Feststellungen wurden im Verlauf des Engagements um 60% reduziert. Das Unternehmen erzielte nachweisbare Compliance-Abdeckung über KAIT, BAIT und DORA hinweg - mit dokumentierten Prozessen und Kontrollen, die regulatorische Prüfer zufriedenstellten. Noch wichtiger: Das von uns etablierte Compliance-Framework war selbsttragend und gab der Organisation die Struktur, ihre Compliance-Position aufrechtzuerhalten, während sich die Regulierung weiterentwickelte.