GRC-Plattform-Implementierung im Bankwesen

Die Herausforderung

Eine nationale Förderbank musste ihre Governance-, Risiko- und Compliance-Fähigkeiten als Reaktion auf regulatorische Prüfungsfeststellungen stärken. Die bestehenden GRC-Prozesse waren weitgehend manuell - Risikobewertungen wurden in Tabellenkalkulationen erfasst und Audit-Feststellungen per E-Mail verwaltet. Die Bank benötigte eine zentrale GRC-Plattform und automatisierte Workflows, um Stringenz und Transparenz in ihr Risikomanagement zu bringen.

Unser Ansatz

Wir leiteten die Implementierung von RSA Archer als zentrale GRC-Plattform der Bank und konfigurierten das System passend zur institutionsspezifischen Risikotaxonomie, den regulatorischen Anforderungen und der Organisationsstruktur. Die Einführung umfasste Risikobewertungs-Workflows, Audit-Feststellungs-Management, Kontrolltests und Compliance-Reporting - alles in einer einzigen zentralen Informationsquelle integriert.

Die Behebung von Audit-Feststellungen hatte Priorität. Wir arbeiteten mit den internen Audit- und Risikoteams der Bank zusammen, um bestehende Feststellungen zu priorisieren, Maßnahmenpläne zu definieren und automatisierte Tracking-Workflows aufzubauen, die sicherstellten, dass nichts übersehen wurde. Eskalationsregeln und Reporting-Dashboards gaben der Führungsebene Echtzeit-Transparenz über die Risikoposition der Bank.

Die Ergebnisse

Alle offenen Audit-Feststellungen wurden durch strukturierte Maßnahmen-Workflows systematisch behoben. RSA Archer wurde erfolgreich als GRC-Rückgrat der Bank eingeführt und ersetzte manuelle Prozesse durch automatisierte Risiko-Workflows, die Konsistenz verbesserten und Durchlaufzeiten reduzierten. Die Plattform gab der Bank ein nachhaltiges Fundament für laufendes Compliance-Management und regulatorisches Reporting.